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福建湖南宁夏等多地证监局出重拳 近30家私募收罚单

2019-08-29 点击:833


每日经济新闻

每位记者杨建玲和每位编辑何建玲都是

近期,私募股权行业的专项监管不断加强,对地方证券监管局的专项检查暴露了私募股权基金的各种违法事实。

今年8月以来,厦门,宁夏,湖南,福建,广东证券监管局对20多家私募股权机构采取了行政监管措施,责令改正或发出警告信。其中,厦门证监局对9家私募企业发出罚款;湖南证监局对4家私募企业发出罚款;广东证监局发出5张私募发行监管函;福建证监局对7宗私募发行罚款;宁夏证券监管局还发布了2份私募发行的监管函。涉及的主要事实是产品备案,投资者风险评级以及投资者的回报。

厦门证监局惩罚9名私人官员

自8月以来,厦门证监局已对9家非法私募企业发出罚款,并责令其予以纠正。

从非法和非法私募的主要问题来看,第一个问题是基金没有被评定为风险,一些投资者的风险识别能力和风险承受能力尚未得到评估。它涉及厦门长新股权投资,厦门美亚梧桐投资,厦门北帆投资,厦门熊猫河流域投资,厦门九吉投资。 Xianghongli投资公司

二是将其他人的财产与基金财产相结合从事投资活动,涉及厦门吉祥宏利投资管理有限公司。此外,公司尚未评估投资者的风险识别能力和风险承担能力,尚未评估产生了投资者签署的风险披露函确认,未对基金进行风险评级,未保存基金投资决策等信息。

三是未能真实报告私募股权基金在委托贷款业务中的投资运作,涉及华山股权投资有限公司。

四是建立奖励奖金延期支付机制,涉及福建通恒投资管理有限公司和厦门盈利多资产管理有限公司。

五是未能妥善维护基金投资决策等方面,涉及厦门大学流域投资管理有限公司。此外,公司尚未评估部分投资者的风险识别能力和承担风险的能力,并且没有对基金进行风险评级,也没有针对投资者披露信息。

第六是基金管理不善,私募股权基金安全的制度措施和争议解决机制没有明确界定。例如,厦门碧帆投资没有评估一些投资者的风险识别能力和风险承担能力,没有对基金进行风险评级,基金没有管理,也没有明确界定制度措施和争议解决机制。私募股权基金的安全性。

福建证监局对7个私募单位进行处罚

8月5日和8月6日,福建证监局还对七家私募基金经理处以罚款,其中包括山润园(福建)资产管理有限公司,福建富厚资产管理有限公司,福建浩山资产。管理有限公司等也有一些私人配售涉及一些违规行为,例如泉州投资枫桥有五起违规事件。

福建双宇中融投资管理有限公司还有两起违法行为:一是不保存双宇中融创富证券投资基金投资决策,交易和投资者适当管理的记录及其他相关资料。其次,在自营私募股权基金厦门鼎通荣荣股权投资合伙(有限合伙)时,通过问卷调查对严某某等六家基金投资者的风险识别能力和风险承受能力进行了评估。

湖南证监局对4个私募单位进行处罚

8月13日,湖南证监局还公布了四家违反法律法规的私募基金经理。虽然这些私募股权公司被要求纠正的原因不同,但它们通常与内部控制系统和风险评估有关。

其中,湖南兆富资产管理有限公司未及时更新基金行业协会登记的信息,部分登记股东的名称与实际不符。该公司共发行了6种基金产品,其中5种基金产品尚未向中国基金业协会提交。

长沙有六项违法违规行为的乐观投资,包括备案信息不符合实际情况,基金未评级,投资者风险评估未进行,资金来源为不保证,合同数据丢失。

湖南瑞麒辉资产管理有限公司还有六项违反法律法规的行为,包括产品无风险评级,投资者风险承受能力判断,以及缺乏通知录音录像的适当性。

此外,湖南恒图投资首次未能及时更新基金行业协会登记的信息,未及时向基金行业协会提交年度财务报告及管理私募股权基金的基本投资运作;其次,评估投资者的风险识别能力和承担风险的能力;第三,每六个月不进行适当的自我检查和自我检查报告,并且没有建立投资者评估数据库。

8月16日,宁夏证监局宣布将采取监管措施向两个私募配售单发出警告信。

在这方面,私人配售定性研究主任刘庆莲告诉记者,强有力的监管是好事,有利于私募股权行业的长远发展。作为资产管理行业的一个分支,私募股权公司正在为投资者管理风险并获得相应的利益,这本身就是一个风险较高的行业。如果产品申报,风险评级和投资者承诺存在违规行为,将不可避免地增加私募股权机构或投资者的风险敞口。强有力的监督还允许所有私募股权经理在同一起跑线上发挥保护适者生存和健康发展的作用。虽然强有力的监管会增加私募股权机构的运营成本,但有必要从投资者的角度出发。

主编:张恒

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