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深度解读 | 证监会北京监管局相关负责人现场解读自查工作要点

2019-09-04 点击:1561

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3、注意自查结果的真实性

各管理人必须也应当树立自我规范、自我诚信、自查自纠的自律规范意识,严格按照要求开展工作,对于报送材料的真实性、准确性、完整性负起责任。自查这种非现场核查手段并不意味着可以肆意妄为、逃避监管,相关自查材料除用作本次排查工作以外,还将作为我局日常监管工作的重要依据留存备查;如在后续监管中发现机构真实情况与本次报送结果不相符,存在自查工作走过场或主观刻意隐瞒、持续开展违法违规业务等情况的,我局将依法依规予以严肃处理。

4、自查通知附件重点内容梳理

附件1. 诚信合规经营倡议书 强调报送盖章扫描版本,其余报送原始版,主要侧重于机构自我诚信规范,对报送材料的真实准确完整性负责。

附件2. 一是关联方层面,重点关注关联方从事的金融或类金融业务,尤其是同一实际控制人管理控制的私募机构,关注人员、资金、业务等独立性,是否存在风险传导;二是风险层面,重点关注私募基金业务是否存在重大亏损、大量逾期兑付等异常情况;如有异常,请详细报告。

附件3. 有2个表格,表1面向所有机构,表2适用于证券类管理人,注意区分填写。

附件4. 一是涉及规模/份额的指标,重点关注公司除自有资金及嵌套外,实际对外募集规模及涉及自然人资金规模。二是涉及期限的几个指标,重点关注是否存在短募长投、期限错配、分期发行等情况。

自查相关问题答疑

1、关于相关指标口径问题

涉及规模/份额的指标,除基金净值外,其余均填写实缴规模而非认缴规模;关于涉及基金期限的相关指标(基金期限、投资者投资期限、基金对外投资期限等),请注意区分填写,核查是否存在短募长投、期限错配、分期发行等情况。

2、关于政务服务平台功能及使用问题

该平台功能尚在持续开发建设中,目前已初步实现监管部门对管理人的通知点名、发放问卷等功能,预计后期将建设成为实现监管部门与管理人双向沟通的平台,包含业务办理、信息报送、意见反馈等模块。按照自查通知内容,我局已为辖区全部私募基金管理人开设了平台账号,并向机构在基金业协会登记的主要联系人的联系邮箱发送激活码,请尚未激活的机构尽快登录使用。近期,我局已通过该平台开展机构点名和问卷调查等活动,请各管理人积极关注、定期登陆,确保登陆频率和信息接收及时性。

3、关于政务服务平台激活登录问题

如机构始终未收到相关激活码,请检查是否因原有登记的联系人已离职、相关接受邮箱未及时更新,或接受邮箱是否设置了对中国证监会相关邮箱(

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